11 मार्च, 2024 को, भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) ने निवेशकों के हितों की रक्षा, प्रतिभूति बाजार में विश्वास बनाने और स्टॉक ब्रोकर्स के बीच अनुपालन संस्कृति को मजबूत करने के लिए क्वालिफाइड स्टॉक ब्रोकर्स (QSB) के रूपरेखा को और अधिक स्टॉक ब्रोकर्स तक विस्तारित किया।
- SEBI द्वारा यह जानकारी SEBI अधिनियम, 1992 के अध्याय IV की धारा 11(1) के तहत प्रदत्त अपनी शक्तियों का प्रयोग करते हुए जारी की गई है, जिसे SEBI (स्टॉक ब्रोकर्स) विनियम, 1992 के अध्याय VII के विनियमन 30 के साथ पढ़ा जाता है।
नए मापदंड:
अब, QSB की संशोधित सूची के अनुसार, उपर्युक्त चार मापदंडों के अलावा निम्नलिखित मापदंड जोड़े गए हैं:
i.स्टॉक ब्रोकर का अनुपालन स्कोर
ii.स्टॉक ब्रोकर का शिकायत निवारण स्कोर
iii.स्टॉक ब्रोकर की प्रोप्राइटरी ट्रेडिंग वॉल्यूम
संशोधन के बाद, स्टॉकब्रोकर को QSB के रूप में नामित करने के लिए 7 मापदंड हैं।
पहले के मापदंड:
पहले के परिपत्र के अनुसार, किसी स्टॉकब्रोकर को QSB के रूप में नामित करने के लिए निम्नलिखित चार मापदंड हैं
i.स्टॉक ब्रोकर के सक्रिय ग्राहकों की कुल संख्या
ii.स्टॉक ब्रोकर के पास ग्राहकों की उपलब्ध कुल संपत्ति
iii.स्टॉक ब्रोकर की ट्रेडिंग वॉल्यूम (स्टॉक ब्रोकर की प्रोप्राइटरी ट्रेडिंग वॉल्यूम को छोड़कर)
iv.स्टॉक ब्रोकर के सभी ग्राहकों के दिन के मार्जिन दायित्वों की समाप्ति (सभी खंडों में स्टॉक ब्रोकर के मालिकाना मार्जिन दायित्व को छोड़कर)
प्रमुख बिंदु:
i.स्टॉकब्रोकर्स अब स्वेच्छा से क्वालिफाइड स्टॉक ब्रोकर (QSB) बन सकते हैं।
ii.QSB को शासन, जोखिम प्रबंधन और साइबर सुरक्षा सहित उच्च दायित्वों को पूरा करना होगा।
iii.बाजार अवसंरचना संस्थान(MII) और SEBI के अनुसार, सूची से हटाए जाने पर QSB का दर्जा तीन वित्तीय वर्षों के लिए बरकरार रखा जाता है।
iv.QSB के रूप में नामित स्टॉकब्रोकर्स का मूल्यांकन अनुपालन और शिकायत निवारण स्कोर के आधार पर किया जाएगा।
v.स्टॉक ब्रोकर्स को QSB के रूप में नामित करने के लिए, दो मापदंडों अनुपालन स्कोर और शिकायत निवारण स्कोर के संबंध में लागू तिथि अगले वर्ष की 1 सितंबर होगी।
- बाकी मापदंड अगले साल 1 जून से लागू होंगे।
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SEBI ने सूचकांक प्रदाताओं के पंजीकरण को अनिवार्य किया
SEBI ने SEBI अधिनियम, 1992 (1992 का 15) की धारा 11 की उपधारा (2) और धारा 12 के साथ पठित धारा 30 की उपधारा (1) द्वारा प्रदत्त शक्तियों का प्रयोग करते हुए SEBI (सूचकांक प्रदाता) विनियम, 2024 को अधिसूचित किया है।
- इसके तहत, SEBI ने भारतीय-सूचीबद्ध प्रतिभूतियों के आधार पर महत्वपूर्ण सूचकांकों का प्रबंधन करने वाले सूचकांक प्रदाताओं के लिए पंजीकरण अनिवार्य कर दिया है। यह प्रतिभूति बाजार में वित्तीय बेंचमार्क को नियंत्रित और प्रशासित करने में पारदर्शिता को बढ़ावा देता है।
- इस विनियमन के लिए सभी सूचकांक प्रदाताओं को पंजीकरण करना आवश्यक है, और प्रावधान 8 मार्च, 2024 से 180वें दिन प्रभावी होंगे।
प्रयोज्यता:
i.वैश्विक सूचकांक प्रदाताओं को SEBI पंजीकरण की आवश्यकता नहीं है जब तक कि उनके सूचकांक का उपयोग महत्वपूर्ण फंड वाले घरेलू परिसंपत्ति प्रबंधकों द्वारा नहीं किया जाता है।
ii.विशेष रूप से विदेशों में उपयोग किए जाने वाले सूचकांकों को छूट प्राप्त है।
iii.भारतीय रिजर्व बैंक (RBI) द्वारा विनियमित बेंचमार्क को भी SEBI नियमों से बाहर रखा गया है।
iv.आवेदक को कंपनी अधिनियम, 2013 के तहत निगमित एक इकाई होना चाहिए या निगमन के देश में समकक्ष कानून के साथ शामिल होना चाहिए; या
v.आवेदक के पास न्यूनतम शुद्ध संपत्ति 25 करोड़ रुपये या उस देश की मुद्रा में समतुल्य राशि है जिसमें आवेदक शामिल है।
vi.आवेदक के पास उचित बुनियादी ढांचा और पर्याप्त संख्या में मानव संसाधन हैं।
प्रमुख बिंदु:
i.एक निरीक्षण समिति बेंचमार्क निर्धारण के सभी पहलुओं को नियंत्रित करेगी।
यह दैनिक सूचकांक गणना संभालने वाले विभाग से अलग होगा।
- कर्तव्यों में सूचकांक डिजाइन परिवर्तनों की समीक्षा करना, नए बेंचमार्क परिचय की देखरेख करना और ऑडिट सिफारिशों को लागू करना शामिल है।
- यह समाप्ति प्रक्रियाओं, विशेषज्ञ निर्णय अभ्यासों को भी संभालेगा और समय-समय पर समीक्षा करेगा।
ii.एक नियंत्रण रूपरेखा सटीक सूचकांक गणना, रखरखाव और प्रसार सुनिश्चित करेगा।
iii.कर्मचारियों द्वारा संभावित कदाचार की रिपोर्टिंग को प्रोत्साहित करने के लिए एक व्हिसल-ब्लोइंग मैकेनिज्म स्थापित किया जाएगा।
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हाल के संबंधित समाचार:
i.SEBI ने शीर्ष 100 कंपनियों के लिए बाजार अफवाह सत्यापन की समयसीमा को दूसरी बार 1 फरवरी, 2024 से बढ़ाकर 1 जून, 2024 और शीर्ष 250 कंपनियों के लिए 1 अगस्त, 2024 से 31 दिसंबर, 2024 तक बढ़ा दिया है।
ii.SEBI ने स्टॉक एक्सचेंज मैकेनिज्म के माध्यम से कर्मचारियों को शेयरों की बिक्री की पेशकश (OFS) के लिए एक रूपरेखा जारी की है जो 22 फरवरी, 2024 से लागू होगी।
भारतीय प्रतिभूति विनिमय बोर्ड (SEBI) के बारे में:
अध्यक्ष– माधबी पुरी बुच
मुख्यालय– मुंबई, महाराष्ट्र
स्थापना– 12 अप्रैल 1992
