29 अप्रैल, 2022 को, भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) ने विदेशी पोर्टफोलियो निवेशकों (FPI), नामित डिपॉजिटरी प्रतिभागियों (DDP), और योग्य विदेशी निवेशकों के लिए नवंबर 2019 में जारी पंजीकरण का प्रमाण पत्र, और नाम परिवर्तन से संबंधित परिचालन दिशानिर्देशों को 9 मई 2022 से संशोधित किया है।
- SEBI द्वारा यह संशोधन SEBI अधिनियम, 1992 की धारा 11(1) के तहत प्रदत्त अपनी शक्तियों का प्रयोग करके किया गया है।
- ये 9 मई 2022 से लागू होंगे।
प्रमुख बिंदु:
i.FPI के लिए पंजीकरण प्रमाण पत्र के संबंध में, DDP पंजीकरण प्रमाण पत्र प्रदान करेगा, जिसमें SEBI द्वारा उत्पन्न पंजीकरण संख्या होगी।
ii.नाम परिवर्तन के संबंध में, यदि नाम परिवर्तन के लिए अनुरोध प्राप्त होता है, तो DDP पंजीकरण के प्रमाण पत्र में नाम परिवर्तन को प्रभावित करेंगे। वे अपने डेटाबेस से ऐसे आवेदक की पावती के लिए एक पत्र और नया पंजीकरण प्रमाण पत्र जारी करेंगे, जिसमें एक बयान भी शामिल होगा कि नाम परिवर्तन की अनुमति दी गई है।
पृष्ठभूमि:
यह संशोधन SEBI द्वारा FPI पंजीकरण संख्या बनाने के लिए जनवरी 2022 में SEBI द्वारा अधिसूचित नियमों का पालन करता है। इसके बाद, मार्च 2022 में वित्त मंत्रालय ने कॉमन एप्लीकेशन फॉर्म (CAF) में संशोधन किया, जिसमें दोनों डिपॉजिटरी NSDL (नेशनल सिक्योरिटीज डिपॉजिटरी लिमिटेड) और CDSL (सेंट्रल डिपॉजिटरी सर्विसेज लिमिटेड) को FPI पंजीकरण के लिए CAF (कॉमन एप्लीकेशन फॉर्म) को होस्ट करने की अनुमति दी गई है।
- उसी के संचालन के लिए, SEBI ने परिचालन दिशानिर्देशों को संशोधित करने का निर्णय लिया।
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SEBI ने अल्फा कमोडिटी का पंजीकरण रद्द किया और NSE को-लोकेशन मामले में पेस स्टॉक ब्रोकिंग पर 6 लाख रुपये का जुर्माना लगाया
i.SEBI ने नेशनल स्टॉक एक्सचेंज (NSE) की सह-स्थान सुविधा से संबंधित कदाचार के लिए नई दिल्ली (दिल्ली) स्थित पेस स्टॉक ब्रोकिंग सेवाओं पर 6 लाख रुपये का जुर्माना लगाया। SEBI को ब्रोकर के खिलाफ कई शिकायतें मिलने के बाद यह आदेश आया है।
- यह ध्यान दिया जाना चाहिए कि NSE ने कुछ ट्रेडिंग सदस्यों को टिक-बाय-टिक (TBT) डेटा फीड के लिए तरजीही पहुंच प्रदान की है (पेस स्टॉक ब्रोकिंग उनमें से एक पर था), हालांकि, TBT डेटा के लिए द्वितीयक स्रोत का उपयोग TBT प्राथमिक स्रोत की अनुपलब्धता की स्थिति में किया जाना है , लेकिन पेस स्टॉक ब्रोकिंग ने द्वितीयक सर्वर में लॉग इन करना जारी रखा।
ii.इसने अपने ग्राहकों को नेशनल स्पॉट एक्सचेंज लिमिटेड (NSEL) पर अवैध अनुबंधों में व्यापार करने और फिट और उचित मानदंडों को पूरा करने में विफल रहने के लिए अल्फा कमोडिटी के पंजीकरण को भी रद्द कर दिया।
- SEBI ने ब्रोकर से कहा है कि वह अपने मौजूदा ग्राहकों को 60 दिनों के भीतर अपनी प्रतिभूतियों या फंड को वापस लेने या स्थानांतरित करने की अनुमति दे।
- इस अवधि के भीतर किसी भी ग्राहक द्वारा अपनी प्रतिभूतियों या निधियों को वापस लेने या स्थानांतरित करने में विफलता के मामले में, दलाल 30 दिनों के भीतर धन और प्रतिभूतियों को किसी अन्य दलाल को हस्तांतरित कर देगा।
SEBI के अन्य आदेश:
i.इस बीच, एक अलग आदेश में, SEBI ने सुपर सेल्स इंडिया लिमिटेड की प्रतिभूतियों में मूल्य हेरफेर को लेकर नौ संस्थाओं को पूंजी बाजार में 3 महीने के लिए भाग लेने से रोक दिया है।
ii.एक अन्य आदेश में, इसने BSE (पूर्व में बॉम्बे स्टॉक एक्सचेंज) में इलिक्विड स्टॉक ऑप्शंस में गैर-वास्तविक ट्रेडों में लिप्त होने के लिए चंपा देवी जालान पर 5 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है।
हाल के संबंधित समाचार:
i.9 मार्च, 2022 को, SEBI ने ऋण प्रतिभूतियों के सार्वजनिक निर्गम में आवेदन करने वाले निवेशकों के लिए यूनिफाइड पेमेंट्स इंटरफेस (UPI) तंत्र के माध्यम से निवेश की सीमा 2 लाख रुपये से बढ़ाकर 5 लाख रुपये कर दी, जो 1 मई 2022 को या उसके बाद खुलेगी।
ii.SEBI ने वैकल्पिक निवेश कोष (AIF) की श्रेणी III के निवेश पहलुओं के संबंध में नियमों में संशोधन किया है। नए मानदंडों को 16 मार्च 2022 से ‘SEBI का AIF विनियम, 2022’ कहा जाएगा।
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) के बारे में:
अध्यक्ष– माधबी पुरी बुच
मुख्यालय– मुंबई, महाराष्ट्र
