भारतीय प्रतिभूति विनिमय बोर्ड (SEBI) ने म्यूचुअल फंड निवेशकों के लिए नामांकन पर नए नियमों के कार्यान्वयन को 1 अक्टूबर, 2022 तक के लिए स्थगित कर दिया है, जो 1 अगस्त, 2022 से लागू होने वाले थे।
- उसी के लिए परिपत्र SEBI अधिनियम, 1992 की धारा 11 (1) के तहत प्रदत्त शक्तियों का प्रयोग करते हुए जारी किया गया है, जिसे SEBI (म्यूचुअल फंड) विनियम, 1996 के विनियमन 77 के प्रावधान के साथ पढ़ा गया है।
- ये नियम निवेशकों को म्युचुअल फंड इकाइयों की सदस्यता लेने, नामांकन का विवरण जमा करने या नामांकन से बाहर निकलने का आदेश देते हैं।
प्रमुख बिंदु:
i.अब, 1 अक्टूबर, 2022 के बाद, म्यूचुअल फंड यूनिट्स की सदस्यता लेने वाले निवेशकों के पास यूनिटधारकों की पसंद के अनुसार नॉमिनेशन फॉर्म या नॉमिनेशन से बाहर निकलने के लिए डिक्लेरेशन फॉर्म जमा करने का विकल्प होगा।
ii.भौतिक विकल्प के मामले में, फॉर्म में सभी यूनिटधारकों के हस्ताक्षर होंगे।
iii.ऑनलाइन विकल्प के मामले में, हस्ताक्षरों के बजाय, एसेट मैनेजमेंट कंपनियां (AMC) ई-साइन सुविधा का उपयोग करके या दो-कारक प्रमाणीकरण के माध्यम से फॉर्म को मान्य करेंगी।
iv.इस कदम का उद्देश्य प्रतिभूति बाजार में सभी घटकों के व्यवहार में एकरूपता लाना है।
SEBI ने अपर्याप्त KYC के मामले में ट्रेडिंग और डीमैट खातों को स्वचालित रूप से निष्क्रिय करने के लिए नियम बनाए
SEBI ने 31 अगस्त, 2022 से अपर्याप्त नो योर क्लाइंट (KYC) विवरण के मामले में निवेशकों के ट्रेडिंग और डीमैट खातों को स्वचालित रूप से निष्क्रिय करने के लिए एक रूपरेखा भी जारी की।
- SEBI अधिनियम, 1992 की धारा 11(1) के तहत प्रदत्त शक्तियों का प्रयोग करते हुए ढांचा जारी किया गया है।
नए ढांचे के पीछे लक्ष्य:
यह सुनिश्चित करने के लिए कि ग्राहक पते का सटीक या अद्यतन विवरण प्रस्तुत करता है और यह सुनिश्चित करता है कि KYC विवरण सही है।
इस फैसले के पीछे का कारण:
पते KYC प्रक्रियाओं का एक महत्वपूर्ण हिस्सा हैं, और समय-समय पर पते को अद्यतन करने के लिए एक मध्यस्थ की आवश्यकता होती है, लेकिन कुछ मामलों में, ग्राहकों के सटीक या अद्यतन पते का रखरखाव नहीं किया जाता है। जब SEBI ऐसे पतों पर किसी भी प्रवर्तन कार्यवाही के दौरान कोई नोटिस जारी करता है, तो वह अप्रभावित रहता है।
अब, नियमों के तहत, मार्केट इंफ्रास्ट्रक्चर इंस्टीट्यूशंस (MII), स्टॉक एक्सचेंज, कमोडिटी डेरिवेटिव एक्सचेंजों को छोड़कर, और डिपॉजिटरी को संबंधित इकाई को नियामक द्वारा जारी कारण बताओ नोटिस (SCN) या आदेश को भौतिक रूप से देना होगा।
- MII को SEBI से इस तरह के निर्देश प्राप्त होने की तारीख से 30 दिनों के भीतर संबंधित प्राप्तकर्ता द्वारा इसकी प्राप्ति की हस्ताक्षरित पावती को नियामक को अग्रेषित करना होगा।
- यदि कोई भी MII किसी भी ट्रेडिंग या इकाई के डीमैट खाते से जुड़े KYC रिकॉर्ड में उल्लिखित किसी भी पते पर SCN या ऑर्डर देने में सक्षम नहीं है; और इकाई या उसके अधिकृत प्रतिनिधियों से इसकी प्राप्ति की एक हस्ताक्षरित पावती प्राप्त करते हैं, तो सभी MII अंतिम असफल डिलीवरी रिपोर्ट से पांच कार्य दिवसों के भीतर सभी ट्रेडिंग और डीमैट खातों को निष्क्रिय कर देंगे।
SEBI ने बिना पूर्व स्वीकृति के इंडस वाटर में हिस्सेदारी खरीदने के लिए BSE पर 3 लाख रुपये का जुर्माना लगाया
SEBI ने BSE (बॉम्बे स्टॉक एक्सचेंज) लिमिटेड पर अप्रत्यक्ष रूप से ऐसे कार्यों में संलग्न होने के लिए 3 लाख रुपये का जुर्माना लगाया जो SEBI की मंजूरी के बिना स्टॉक एक्सचेंज के रूप में अपनी गतिविधियों से संबंधित नहीं थे।
मामला क्या है?
यह आदेश तब आया जब SEBI ने BSE लिमिटेड द्वारा किए गए निवेश की जांच की जिसमें यह पाया गया कि BSE इंस्टीट्यूट लिमिटेड (BIL), एक अलग कानूनी इकाई और BSE लिमिटेड की पूर्ण स्वामित्व वाली सहायक कंपनी ने सिंधु जल संस्थान लिमिटेड में ऐसी गतिविधियों में 8% हिस्सेदारी हासिल कर ली थी। ये एक्सचेंज द्वारा की गई गतिविधियों से संबंधित नहीं हैं और SEBI की पूर्व स्वीकृति की आवश्यकता है।
- पूर्व स्वीकृति नहीं लेने के उल्लंघन के लिए, SEBI ने एक्सचेंज पर 3 लाख रुपये का जुर्माना लगाया।
अक्टूबर 2020 में, SEBI ने SEBI की मंजूरी प्राप्त किए बिना छह संस्थाओं में हिस्सेदारी लेने के लिए NSE (नेशनल स्टॉक एक्सचेंज) पर 6 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया।
हाल के संबंधित समाचार:
i.SEBI ने एक 20-सदस्यीय हाइब्रिड सिक्योरिटीज एडवाइजरी कमेटी (HySAC) की स्थापना की है, जो ऐसे उपकरणों के विकास को बढ़ावा देने के लिए सिफारिशें करेगी, जिसमें जारी करने में आसानी और घरेलू और वैश्विक पूंजी को आकर्षित करने पर ध्यान केंद्रित करने वाले उपाय शामिल हैं। कुंडापुर वामन कामथ (KV कामथ), नेशनल बैंक फॉर फाइनेंसिंग इंफ्रास्ट्रक्चर एंड डेवलपमेंट के अध्यक्ष, समिति की अध्यक्षता करेंगे।
ii.SEBI ने खुदरा निवेशकों को इन्फ्रास्ट्रक्चर इन्वेस्टमेंट ट्रस्ट (InvIT) और रियल एस्टेट इन्वेस्टमेंट ट्रस्ट (REIT) की इकाइयों के सार्वजनिक निर्गम में आवेदन करने के लिए 5 लाख रुपये तक के आवेदन मूल्यों के लिए 1 अगस्त 2022 से एकीकृत भुगतान इंटरफेस (UPI) का एक अतिरिक्त भुगतान विकल्प प्रदान किया।
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) के बारे में:
SEBI का गठन 12 अप्रैल 1988 को एक गैर-सांविधिक निकाय के रूप में किया गया था और बाद में इसे 1992 में एक वैधानिक निकाय के रूप में स्थापित किया गया था। SEBI अधिनियम, 1992 (1992 का 15) के प्रावधान 30 जनवरी 1992 को लागू हुए।
अध्यक्ष– माधबी पुरी बुच
मुख्यालय– मुंबई, महाराष्ट्र
